申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书     申万菱信基金管理有限公司 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                 二○二四年十月  本基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书                     关键辅导   申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基 金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本基金管理东说念主”或“本公司”）依照《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                    《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》、     《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理国法》、                             《申万菱信智能 驱动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）至极他相关国法募 集，并经中国证监会 2018 年 3 月 22 日证监许可【2018】515 号文注册召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等要素 产生波动，投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的产物脾气，并承担基金 投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的私有风险等。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于市集创新产物，往返价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生紧要、本色变化，基金 可能无法对此垄断表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能濒临存托东说念主无法卖出等风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳恰当我方的基金产物， 何况中始终持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 投资风险。本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金与货币市集基金。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金 的过往事迹并不预示其将来阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的情形除外。   本基金本次更新招募说明书主要对基金管理东说念主、基金托管东说念主部分进行更新。 所载内容中相关财务数据和净值阐扬截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经 审计）。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                                                                  更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书                     第一部分 媒介   《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金更新招募说明书》                            （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》、   《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》、                       《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险管理国法》至极他相关法律法例及《申万菱信智能驱动股票型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者表示本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以采纳及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法例和基金合同的国法享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改进和补充 驱动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用改进和补充 金招募说明书》至极更新 额发售公告》 品尊府纲领》至极更新 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 以及颁布机关对其时常作念出的改进     《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主大常委会第 30 次会议 改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书 的改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 对其时常作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 证监会国法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受申万菱信基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理基金往返业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 洞开日 是由申万菱信基金管理有限公司制定并时常改进的，表率基金管理东说念主所管理的开 放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 国法的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 加上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入 肯求份额总和后的余额）卓越上一劳动日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的爽朗 申购款至极他资产的价值总和 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产扶持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 往返的债券等 回价钱的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平正对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 件 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况   称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   设立日历：2004 年 01 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织体式：有限劳动公司   注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币   酌量电话：021-23261188   酌量东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融相关劳动，曾任上 海申银万国证券研究所有这个词限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融相关劳动，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融相关劳动，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管理行状部副总司理兼 运营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于外洋资产管理行状部、受托财 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                         更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 式会社常务执行役员、受托财产副部门长、资产管理行状长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产管理 行状部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融相关劳动，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、吉祥 基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，零丁董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、群众经济与管理学院投资系副研究 员，现任群众经济与管理学院投资系训诲。   马朝阳女士，零丁董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东培育发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，零丁董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院训诲。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相关劳动， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 指数政策运用部、受托财产企划部等，现任资产管理行状部特聘各人职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理 有限公司，从事风险管理劳动，现任风险管理部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有 限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东说念主力资源相关劳动，曾任 东说念主力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，相关先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融相关劳动，曾任职于上海申 银万国证券研究所有这个词限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱 信基金管理有限公司，现任公司副总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限 公司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团培育总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融相关劳动，曾任职于北京京华相信有限劳动 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限劳动公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司看护长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技能有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技能服务工程师，2011 年起从事金融相关劳动，曾任 财通基金管理有限公司信息技能部司理、高等司理、总监助理、副总监（主理工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）现任基金司理   付娟女士，博士研究生。2006 年起从事金融相关劳动，曾任职于上海申银 万国证券研究所、农银汇理基金。2020 年 07 月加入申万菱信基金，曾任申万菱 信双利搀和型证券投资基金、申万菱信乐说念三年持有期搀和型证券投资基金、申 万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金司理，现任权益投资部负责东说念主兼研究部 负责东说念主，申万菱信新经济搀和型证券投资基金、申万菱信乐享搀和型证券投资基 金、申万菱信乐同搀和型证券投资基金、申万菱信乐融一年持有期搀和型证券投 资基金、申万菱信兴乐优选搀和型证券投资基金、申万菱信乐成搀和型证券投资 基金、申万菱信乐研搀和型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基 金基金司理，兼任投资司理。   （2）历任基金司理   周小波先生，2022 年 11 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   徐远航先生，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。   张一又先生，2018 年 6 月至 2020 年 7 月任本基金基金司理。   卢扬先生，2018 年 6 月至 2019 年 3 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、 分摊投资的副总司理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管理部门负责东说念主等。       总司理为本委员会主席，分摊投资的副总司理为会议召集东说念主， 宏不雅策 略分析师为本委员会秘书，负责配合统筹本委员会的各项事宜。       看护长看成非执行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票 表决。   三、基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他相关国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的国法，按相关国法算计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他相关国法，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他相关国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予狡饰，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关国法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时辰发出，何况 保证投资者大致按照基金合同国法的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表示他 东说念主从事相关的往返步履；   （7）轻佻背负，不按照国法履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同国法不容从事的其他行动。   （1）依摄影关法律法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为本基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取罪犯利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关国法， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的往返 步履；   （4）不协助、接受奉求或以其他任何体式为除本基金管理东说念主之外的其他组 织或个东说念主进行证券往返。   五、基金管理东说念主的里面收敛轨制概述   本基金管理东说念主内控体系的遐想基于称心国度相关法律法例的要求，以及本基 金管理东说念主对相关法律法例精神的深入领路，趋奉本基金管理东说念主对基金管理业务的 领路和遐想并鉴戒鼓动单元在资产管理业务领域始终的实践教化。   （1）健全性原则：里面收敛笼罩公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并链接到决策、执行、监督、反馈等各个措施。   （2）有用性原则：本基金管理东说念主内控体系注意于建立不同头绪的风险收敛 和监察措施，同期各业务部门和岗亭均设立并罢黜合理的管理轨制和有用率的工 作经由。本基金管理东说念主里面收敛体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前 驻扎风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）零丁性原则：本基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立零丁于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行经由监控和风险管理。此外，更 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 具零丁性的看护长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行零丁的稽核。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本收敛达到最好的里面收敛恶果。   为称心业务发展中风险收敛的要求，本公司建立了董事会、计划管理层、内 部风险收敛部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险收敛组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。   （1）董事会对有用的风险管理承担最终劳动，董事会下设风险收敛委员会 与看护长。风险收敛委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金相关的 紧要投资决策是否妥当该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵命法律的情况。看护长负责零丁监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险收敛情况，照章向中国证监会和公司董事会讲述。   （2）计划管理层对有用的风险管理承担平直劳动，计划管理层下设风险管 理委员会，负责指点、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理劳动， 审核公司的风险收敛轨制和风险管理经由，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险搪塞决策等。   （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险收敛部门，负责对投 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行零丁评估、监控、查验和讲述。   （4）各职能部门负责执行风险管理的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并持续完善本部门业务相关的风险管理轨制和相关搪塞措施、收敛经由、监控指 标等，将风险管理的原则与要求链接业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 负责。   六、基金管理东说念主里面收敛要素 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （1）里面收敛环境包括计划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德教化等内容；   （2）本基金管理东说念主死力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了妥当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐发零丁董事、监事会对公司管理层和计划步履的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策措施和管理、议事规 则，驻扎不正派的关联往返、利益输送和公司里面东说念主收敛的表象并确保基金份额 持有东说念主的利益不受滋扰；   （4）本基金管理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估观看、晋升、淘汰等东说念主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与拘谨机制，确保公司职员具备和保持细腻 的职业操守和专科教化；   （5）本基金管理东说念主建立了链接于公司举座的、头绪清晰、权责统一、监管 明确的四层里面收敛防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的互相制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等第监督轨制；   第三层：零丁于各部门、服务于公司高等管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日时时规风险查验；   第四层：服务于董事会的零丁的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东说念主建立了关键业务处理凭据传递和信息调换轨制，相关部 门和岗亭之间互相监督、互相制衡。   （1）风险评估，包括风险辨认和风险测算两大部分，是风险收敛管理的前 提；   （2）风险辨认指公司需要阐述并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨认的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的领域进行分手，阐述某项风险将导 致公司承担相应法律劳动、社会和公众劳动、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （5）各部门应负责落实其相关的风险收敛措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由收敛是公司进行有用的里面收敛的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募管理经由、客户开户和注册登记管理经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策管理经由、投资往返管理经由、基金清 算与基金管帐管理经由、产物开采经由、信息表示管理经由、信息技能管理与操 作经由、紧迫应变措施、绩效评估与观看措施、授权管理措施、风险收敛经由和 监察稽核措施等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、往返、基金计帐及授权管理等关键操作经由遐想与执行中应产生和保留详 细的书面纪录； 和纪录； 严格遵命相关业务经由； 遵命情况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到遵命的实验情景进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面收敛的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他奉求资产实行零丁运作，分别核算；   （4）严格执行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和观看体系，如期对各项业务开展作出详细评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、观看；   （6）制定切实有用的紧迫应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的措施。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （1）建立公司里面的信息调换渠说念，保障信息的实时、准确的传递，何况 热爱渠说念的运动；   （2）建立清晰的讲述系统；   （3）要是遭逢紧迫情况无法连结上司主管，不错越级讲述。   本基金管理东说念主建立了有用的里面监控体系，竖立看护长和零丁的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的执行情况进行持续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设看护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核劳动的需要和董事会授权开展劳动；   （2）设零丁于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过如期稽核规划以及不如期的抽查稽核竣事对公司的里面风险监控；   （3）设零丁于各业务部门的风险管理部，该部门的办当事人要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的执行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间互相监督与互相制衡以及业务经由中跨部门之间的互相 校验与会签轨制的执行将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）看护长、风险管理部和投资总监有权对所有这个词这个词投资往返过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技能部在信息技能方面对这项实时监控提供充分的技能扶持。 监控者根据其授权范围和监控领域对于投资往返过程中的收敛参数进行预竖立；   （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行动时，应立即根据讲述经由逐 级上报，遭逢紧迫情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违犯法律法例和相关国法，视其给公司酿成的损失及影 响程度进行处理。对各项国法轨制完善、风险驻扎劳动积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予妥当犒赏与饱读舞。由于部门轨制分歧适或管理不完善而酿成较大 风险并给公司带来损失的，公司将讲究部门主要负责东说念主的劳动。   七、基金管理东说念主里面收敛轨制声明 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金        更新招募说明书 制。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 01 月 15 日   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续计划   批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   酌量东说念主：任航   酌量电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一说念资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的努力赢得了细腻 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能十足的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计划理念， 坚持审慎隆重计划、可持续发展，藏身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩宇宙的分支机构、远大的电子化网 络和多元化的金融产物，死力为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共创 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教化丰富，服务 优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并得回无保属见识的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了零丁公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、内 部收敛的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才能培育，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“?金牌搭理?TOP10 授奖盛典”中收获杰出，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限劳动公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙 银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 详细管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教化好、服务才能强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教化和高等技能职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 885 只。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （二）、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制说明  严格遵命国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理国法， 遵法计划、表率运作、严格监察，确保业务的隆重运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面收敛劳动，对托管 业务风险管理和里面收敛劳动进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管劳动，零丁垄断监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权劳动实行集合收敛，业务 印记按规程扶持、存放、使用，账户尊府严格扶持，制约机制严格有用；业务操 作区专门竖立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，防 止泄密；业求竣事自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技能系统完好、零丁。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 国法的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他行动。   当基金出现特殊往返行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行辅导； 为，书面辅导相关基金管理东说念主并报中国证监会。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                             更新招募说明书                   第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   酌量东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东说念主网站的公示.   基金管理东说念主可根据相关法律、法例的要求，采纳其他妥当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。具体请以各发售机构实验 情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   酌量东说念主：徐越 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   酌量东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平常合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   酌量东说念主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书                第六部分 基金的召募   本基金由本基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同至极他相关国法召募，本次召募经中国证监会证监许可【2018】   一、基金基本情况   申万菱信智能驱动股票型证券投资基金   股票型证券投资基金   契约型洞开式   不如期   二、召募方式和召募步地   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调整销售机构的相关公告。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不卓越 3 个月，具体召募时辰以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   妥当法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、认购时辰   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时辰详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 办理国法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司洞开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东说念主至极他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东说念主至极他销售机 构销售网点的国法，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其国法的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立；基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代 表销售机构照实接收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购肯求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善垄断正当权利，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购方式   本基金对通过基金管理东说念主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东说念主实施永别的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金至极投资运营收 益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障 基金、企业年金单一规划以及集合规划。如将来出现经养老基金监管部门招供的 新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围，并按国法向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东说念主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）             特定认购费率      认购费率 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                           更新招募说明书    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    本基金领受前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 据单次认购的实验阐述金额细目每次认购所适用的费率并分别算计。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的算计方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的算计方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值    净认购金额和认购份额的算计结果保留到少量点后两位，少量点两位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购一说念给予确 认，则其可得到的基金份额算计如下：    净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元    认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    认购份额=（9,881.42+35.50）/1.00=9,916.92 份    即：该投资东说念主投资 10,000 元认购本基金份额，认购费率为 1.20%，假设募 集期间认购资金所得利息为 35.50 元，在基金发售收尾后，其所得回的基金份额 为 9,916.92 份。    九、基金份额的认购原则 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 独算计。认购肯求一接收理不得销毁。 费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 10 元。投资东说念主在直销中心 初度单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东说念主民 币。   基金管理东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设上限限制。然则如 本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 50%，基金 管理东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主接 受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相侧目下述 50%比例要求的， 基金管理东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同见效后登记机构的阐述为准。 制，基金管理东说念主最迟应于调整实施前依照《信息表示办法》的相关国法在指定媒 介上给予公告。 款项。 的国法。   十、召募资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同见效后将折 算为基金份额，归基金份额持有东说念主所有这个词。利息转份额以登记机构的纪录为准。   十一、召募资金的扶持   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书              第七部分 基金合同的见效   一、基金备案和基金合同见效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，基金管理东说念主应当自基 金召募期收尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列劳动： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给予表示； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉计帐措施 并阻隔，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例另有国法时，从其国法。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往返市集、期货往返市集、证券往返所、 期货往返所往返时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关国法在 指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时辰在申购出手公告中国法。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不卓越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回出手公告中国法。   在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关国法在指定媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转念 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 值为基准进行算计； 的洞开时辰收尾后不得销毁； 序赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新国法出手实施前依照《信息表示办法》的相关国法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构国法的措施，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在遵命基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。基金份额持有东说念主在提交赎回肯求 时，必须有迷漫的份额余额，则赎回成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构阐述见效后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生深广赎回或基金合同载明的其他延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整， 并按照《信息表示办法》的相关国法在指定媒介上提前公告。   基金管理东说念主应以往返时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往返的有用性进行阐述。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不到手，则申 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求 的阐述情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构的阐述而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过 直销中心初度申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东说念主酌情调整。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资规划时，不 受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行往返要受直销网点 最低金额的限制。基金管理东说念主可根据市集情况，调整初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的情形除外）。法律法例、中国证监 会另有国法的除外。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基金份额 （但往返账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东说念主在销售机构（网 点）的某一往返账户内基金份额不及 1 份的，应一次性一说念赎回。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采用上述措施对基金界限给予控 制。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 申购金额和赎回份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示 办法》的相关国法在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购用度与赎回用度   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资东说念主实施永别的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份额的 待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金至极投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、 不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一规划以及集合规划、企业年金 理事会奉求的特定客户资产管理规划、企业年金待业金产物、职业年金规划、养 老想法基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，用于基金的市集推行、销售、登记等各 项用度。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）             特定申购费率     申购费率   赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回千般基金份额时收取。对 A 类基金份额而言，对峙续持有期少于 30 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总 额的 50%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付市集推行、销售、登记 费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额而言，对峙续持有期少于 30 日的投资 东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 持有期限                赎回费率  注：月按 30 日算计。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                     赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关国法在指定媒介 上公告。 持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期或 不如期地开展基金促销步履。   七、申购份额与赎回金额的算计   （1）申购 A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单 次申购的实验阐述金额细目每次申购所适用的费率并分别算计。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                       更新招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少量点后两位。申购份额算计结果按四舍 五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.50%）=9,852.22 元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22 /1.1320=8,703.37 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假设 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,703.37 份 A 类 基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额算计结果按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东说念主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。算计公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   （1）某基金份额持有东说念主理有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 6 个月） 决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11,320.00-56.60=11,263.40 元   即：该基金份额持有东说念主理有 10,000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 6 个月） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   （2）某基金份额持有东说念主理有 10,000 份 C 类基金份额 30 日后决定赎回，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1320 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=11,320.00-0.00=11,320.00 元   即：该基金份额持有东说念主理有 10,000 份 C 类基金份额 30 日后赎回，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则 可得到的净赎回金额为 11,320.00 元。   T 日千般基金份额净值＝T 日闭市后的千般基金资产净值/T 日本基金的该 类基金份额总和。   千般基金份额净值的算计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额 持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的千般基金份 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错妥当延伸算计或公告。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢黜相关法律法例及监管部门、 自律组织的国法。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据相关国法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先 采纳将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额 总和后的余额）卓越前一劳动日的基金总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 按正常赎回措施执行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰辛或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础算计赎回 金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。若基金发生深广赎回，在出现单个基金份额持有东说念主卓越基金总份额 20% 的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的 赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原 则，基金管理东说念主应当优先阐述小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小额赎回 肯求东说念主的赎回肯求在当日被一说念阐述，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一劳动日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东说念主未予阐述的赎回肯求宽限办 理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被一说念阐述，则对一说念未阐述的赎回 肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的一说念赎回肯求）延 期办理。宽限办理的具体措施，按照本条国法的宽限赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   本基金一语气 2 个洞开日以上(含 2 个洞开日)发生深广赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得卓越 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生深广赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 明书国法的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东说念主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上给予公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的千般基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息表示办法》的相关国法，在指定媒介刊登基 金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个劳动日的千般基金份额净值。 周到少刊登暂停公告 1 次。暂停收尾，基金重新洞开申购或赎回时，基金管理东说念主 应依照《信息表示办法》的相关国法，在指定媒介刊登基金重新洞开申购或赎回 公告，并公告最近 1 个劳动日的千般基金份额净值。   十二、基金转念   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的国法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 相关国法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的国法制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往返步地或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非往返过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指依据见效司法文书和协助执行文牍书要求登记机构将 基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于妥当条件的非往返 过户肯求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主另 行国法。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如相关法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金通过重心投资于与新一轮科技跳跃和智能化相关的优质企业，把捏全 球科技跳跃和智能化立异带来的系统性投资契机，在收敛风险并保持基金资产良 好的流动性的前提下，力求竣事基金资产的始终清醒升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板至极他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、权证、股指期货、国债期货、股 票期权、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往返可转债、可交换债券、场地 政府债等）、资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相关国法）。   本基金在履行妥当措施后不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 基金资产的 80%；其中，每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的往返保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金将重心围绕我国经济周期能源机制与发展轨则，研究我国国民经济发 展过程中的结构化特征，捕捉新一轮科技跳跃和智能化相关的投资契机，采用自 上而下的资产配置策略、行业配置策略与从下到上的个股采纳策略相趋奉，精选 智能驱动主题相关行业中具有中枢竞争上风的个股，勤勉获取隆重的逾额答复。   本基金将根据主要的经济信号方针对国表里经济面孔进行分析，判断经济所 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 处的经济周期阶段、景气轮回情景和将来运行趋势，基于投资时钟表面的资产配 置模子等数目器具，分析和相比股票、债券等市集和不同金融器具的风险收益特 征，意想各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金举座资产配置比例进 行细目。   在经历了以 PC 为主要载体的互联网立异和智高东说念主机为主要载体的移动互联 网立异之后，咱们瞻望全球正迎来新一轮智能化立异，智能化立异将深远转换生 产制造和东说念主类生存的方方面面，行将到来的 5G 培育也会大大加快本轮智能化革 命的进程。本基金将按照智能化进程的先后，择机重心投资于 5G 基础设施培育 及智能制造、智能安防、智能汽车、智能家居、智能医疗、物联网、贤人生存以 至极他智能化场景带来的投资契机。   （1）智能驱动主题界定   智能驱动是指由智能化、信息化、自动化、联网化等技能推动的，对于东说念主类 坐蓐和生存各方面的改善和擢升。具体而言智能驱动主题包含两个主要部分：   一是智能技能自己的培育和发展，包括信息收集基础设施培育、智能终局和 联网终局、东说念主工智能等千般智能应用的发展等。   二是智能技能和各个垂直行业的趋奉，由此带来各垂直行业坐蓐方式的变化， 坐蓐效率和坐蓐物性的擢升，以及坐蓐自动化和智能化的擢升，如智能制造，智 慧医疗等。智能技能和东说念主们的生存相趋奉，则带来东说念主们生存便利性和智能化的提 升，如智能驾驶、智能家居等。   要是将来由于智能化在东说念主类坐蓐和生存各方面进程的深化和范围的扩张，或 者政策变化等原因导致本基金智能驱动主题的笼罩范围发生变动，基金管理东说念主可 以在履行妥当措施后当令对相关界说和股票池构建模范进行补充和改进。   （2）行业配置策略   本基金采用从上至下行业配置和从下到上的个股采纳相趋奉的配置策略。在 本基金所笼罩的上述行业中，智能化进程在不同期期的不同行业是会有先后之别 的，本基金会追踪智能化在不同行业的具体进程，特定时期重心受益的行业会优 先谈判，同期趋奉行业估值水平、盈利增永远景、老本市集领会程度和预期差等 作念详细考量，细目不同期期的最优行业配置。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （3）个股采纳策略   看成一支智能化立异指向性的基金，本基金将领先检会相关个股在智能化大 潮中所处的位置，那些为智能化立异提供基础设施培育、领有先进的技能大致推 动智能化发展的公司，以及在各垂直细分行业，大致受益于智能化进程的公司， 或者是跟着智能化进展而出生诸多创新应用的公司将被优先谈判纳入本基金股 票池。   公司治理和管理层的驱能源亦然关键考量要素，股权结构是否合理，管理层 是否特地愿为鼓动持续创造价值，管理层的尽责程度和政策遐想才能、团队执行 力的优劣，企业里面收敛的制订和执行情况，企业对于新技能、新交易模式的理 解和反应才能等。   企业领有的政策资源和竞争上风，对于企业能否取获到手也有紧要影响，这 些包括企业的技能水平、研发才能、市集份额、客户结构等；从竞争款式角度看， 细腻的竞争款式是很大的加分项，本基金将尽量幸免投资竞争款式不时恶化的公 司。   隆重的财务水平是个股采纳的关键参考，公司应具备基本清醒的收入和利润 增长，波动正常的毛利率和用度率水平，清晰的现款流流向，何况各项财务数据 具备一定的可预测性。   临了，在智能化立异的布景下，理思的标的应该具备清晰的成长性和迷漫大 的成漫空间，领有明确的成长旅途。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济面孔、金融市集环境，通过有用的投 资组合体现债券市集政策投资与战术投资的趋奉，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析技能，寻找故意的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市集和往返所市集的投资比重， 并相应调整不同债券品种间的配比，在较低风险条件下得回清醒投资收益。   基金管理东说念主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 想法。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 统性风险，改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如在基金出现深广或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，马上的进行仓位调整，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并趋奉权 证订价模子寻求其合理估值水平，主要谈判运用的策略包括：杠杆策略、价值挖 掘策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。   本基金将充分谈判权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、 品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较清醒确当期收益。   在严格收敛投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收要素和提前还款要素等方面详细评估资产扶持证券的投资品种，采纳低 估的品种进行投资。   可转念债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有挣扎下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金将采纳公司基本教化优良、其对应的基础 证券有着较高飞腾后劲的可转念债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将在充分谈判风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往返。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新国法，以妥当上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将按照风险管理的原则参与股票期权往返。本基金将趋奉投资想法、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关适度和要求，以套期保值为目的， 细目参与股票期权往返的投资时机和投资比例。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   若相关法律法例发生变化时，基金管理东说念主对股票期权投资管理从其最新国法， 以妥当上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行妥当措施后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将按摄影关法律法例的国法，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，趋奉对宏不雅经济面孔和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，力 求竣事基金资产的中始终清醒升值。   若相关法律法例发生变化时，基金管理东说念主对期货投资管理从其最新国法，以 妥当上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往返的股票投资策略执行。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于智能 驱动主题相关的股票及存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%；基金管理东说念主管理的一说念洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的一说念权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有的统一权证，不得卓越该权证的 10%； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得卓越上一往返日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产扶持证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的一说念资产扶持证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产扶持证券的比例，不得超 过该资产扶持证券界限的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的千般资产扶持 证券，不得卓越其千般资产扶持证券共计界限的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶持证 券。基金持有资产扶持证券期间，要是其信用等第下降、不再妥当投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中进行的债券回购期限不得卓越 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货往返： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 算计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 过上一往返日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一往返日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权往返依据下列模范建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或往返所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （18）若本基金参与融资的，在职何往返日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的要素致使本基金不妥当前款所国法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执行，存托 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 凭证与境内上市往返的股票合并算计；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述 国法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的国法执行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   为热爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、专揽证券往返价钱至极他不正派的证券往返步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓动、实验 收敛东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱执行。相关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予表示。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性国法，在履行妥当措施后，本 基金可不受上述国法的限制，且该等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   五、事迹相比基准   事迹相比基准为：85%×中证 800 指数收益率＋15%×中证详细债指数收益率   本基金采纳中证 800 指数和中债详细指数分别看成基金股票资产和债券、货 币市集器具等其他资产的事迹相比基准。中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，详细反应中国 A 股市集大中小市值公司的股票价钱阐扬。该 指数样本对沪深市集的笼罩度高，具有细腻的市集代表性。中债详细指数的选样 债券的信用类别笼罩全面，期限组成平淡。选用上述事迹相比基准大致诚挚反应 本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据热爱基金份额持有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行妥当措施以 后变更事迹相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。要是 本基金事迹相比基准所参照的指数在将来不再发布或市集上出现其他代表性更 强、愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金管理东说念主不错在与基金托 管东说念主协商一致，并按相关监管部门要求履行相关手续后，依据热爱基金份额持有 东说念主正当权益的原则，录取相似的或可替代的指数看成事迹相比基准的参照指数， 而无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   六、风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者妥当性管 理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险测评，风险评级行动 不转换本基金的本色性风险收益特征，但由于风险等第分类模范的变化，本基金 的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构 提供的评级结果为准。   七、基金管理东说念主代表基金垄断鼓动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                   更新招募说明书 保护基金份额持有东说念主的利益。   八、基金投资组合讲述   本投资组合讲述所载数据截止日为 2023 年 09 月 30 日，本讲述中所列财务 数据未经审计。                                                        占基金   序                        款式            金额(元)           总资产的比  号                                                       例(%)              其中：股票                 445,646,284.66        83.50              其中：债券                              -             -               资产扶持证券                            -             -              其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -             -          产                                                        占基金      代                     行业类别         公允价值（元）            资产净值比  码                                                      例（％）      A       农、林、牧、渔业                           -             - 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                 更新招募说明书     B        采矿业     C        制造业                     278,060,711.00      52.23              电力、热力、燃气及水坐蓐和供     D                                             -             -          应业      E       建筑业                       9,371,691.00          1.76      F       批发和零卖业                               -             -     G        交通输送、仓储和邮政业                          -             -     H        住宿和餐饮业                               -             -              信息传输、软件和信息技能服务      I                                70,344,929.38      13.21          业      J       金融业                      44,175,093.00          8.30     K        房地产业                                 -             -      L       租出和商务服务业                  3,645,280.53          0.68     M        科学研究和技能服务业                 118,797.52           0.02     N        水利、环境和群众设施管理业                        -             -     O        住户服务、修理和其他服务业                        -             -      P       训诲                                   -             -     Q        卫生和社会劳动                   4,765,805.73          0.90     R        文化、体育和文娱业                 6,861,320.00          1.29      S       详细                                   -             -              共计                      445,646,284.66      83.72     本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 细                                                       占基金资产                     股票名 序号       股票代码              数目(股)   公允价值(元)            净值比例                     称                                                        (％) 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                          更新招募说明书         本基金本讲述期末未持有债券。 细         本基金本讲述期末未持有债券。 券投资明细         本基金本讲述期末未持有资产扶持证券。 明细 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书     本基金本讲述期末未持有贵金属。 细     本基金本讲述期末未持有权证。     本基金本讲述期内未投资股指期货。     本基金本讲述期内未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内收到公开驳诘、处罚的情形。     序号           称呼          金额(元)     本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转念债券。     本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                     更新招募说明书        十、基金的事迹     本基金的过往事迹不代表将来阐扬。         申万菱信智能驱动股票 A： 阶段      基 金 份 额 基金份额 业 绩 比 较 事迹相比 ①-③                   ②-④         净 值 增 长 净值增长 基 准 收 益 基准收益         率①        率模范差 率③            率模范差                   ②                  ④ 年 6 月 13 日 （基 金合 同生          -8.29%   0.75%   -18.92%    1.27%   10.63%     -0.52% 效 日） 至 年 12 月 31 日 年 年 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                                    更新招募说明书 年            -10.31%         1.68%    -17.66%         1.00%     7.35%       0.68% 年 年 1 月 1 日至 年 9                                                           -5.55%     0.62% 月 30 日           -8.62%         1.32%    -3.07%          0.70% 自基 金合 同生 效至 年 09 月 30 日 申万菱信智能驱动股票 C：  阶段         基 金 份 基 金 份 业 绩 比 较 事迹相比 ①-③                               ②-④             额 净 值 额 净 值 基 准 收 益 基准收益             增 长 率 增 长 率 率③                      率模范差             ①          标 准 差                    ④                        ②              -14.29%    1.70%       -7.93%          1.10%     -6.36%     0.60% 月 14 日 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                           更新招募说明书 （基金 分级起 始日）至 日 月 1 日至 月 30 日     -8.89%       1.32%    -3.07%     0.70% 自基金 分级日 至 2023     -21.92%      1.53%    -10.75%     0.93%     -11.17%   0.60% 年 09 月 收益率变动的相比                       申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                      (2018 年 06 月 13 日至 2023 年 09 月 30 日)     申万菱信智能驱动股票 A： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金           更新招募说明书   申万菱信智能驱动股票 C：   注：本基金在六个月建仓期收尾时，各项资产配置比例妥当合同约定。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的扶持和刑事劳动   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主扶持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的国法刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章销毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返步地的往返日以及国度法律法例 国法需要对外皮露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、固定收益品种和银行入款本息、应收 款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券往返所、深圳 证券往返所及中国证监会招供的其他往返步地上市往返或挂牌转让的国债、场地 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、次级债、可转念债券、可交换债券、分离往返可转债的纯债部分、资 产扶持证券、同行存单等债券品种。   往返所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日 的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 要素，调整最近往返市价，细目公允价钱。   （1）对在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有 国法的除外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往返所市集上市往返的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得往返 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价钱 的紧要事件，按最近往返日债券收盘价减去最近往返日债券收盘价中所含的债券 应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了紧要变 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化要素，调整最近往返市价，细目公允价钱；   （3）往返所上市实行全价往返的债券（可转债除外），录取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在往返所市集挂牌转让的资产扶持证券，领受估值技能细目公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；   （2）初度公开采行未上市的股票和权证，领受估值技能细目公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过 巨额往返取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关 国法细目公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 场分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生 紧要变化的，领受最近往返日结算价估值。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的平正性。 按国度最新国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的国法或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。   四、估值措施 日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额 持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有国法的， 从其国法。 或基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按国法公告。   五、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的劳动东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹劳动方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担； 由于估值舛讹劳动方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹劳动方对平直损失承担补偿劳动；若估值舛讹劳动方一经积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹劳动方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的劳动方对相关当事东说念主的平直损失负责，不对盘曲损失负责， 何况仅对估值舛讹的相关平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹劳动方仍搪塞估值舛讹负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹劳动 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经得回的不妥得 利返还的总和卓越其实验损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹调整领受尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的劳动方； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。要是行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责 算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往返收尾后算计当 日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 算计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 差不看成基金资产估值舛讹处理。 行或基金份额登记机构发送的数据舛讹等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采 取必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产 估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿劳动，但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施排斥或减弱由此酿成的影响。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金统一类别的 每一基金份额享有同等分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的相关国法在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务国法》执行。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费自基金合同见效日次日起逐日算计，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同见效日次日起逐日算计，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金管理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的算计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费自基金合同见效日次日起逐日算计，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   除管理费、托管费和销售服务费之外的前述第一公约定的其他用度由基金管 理东说念主和基金托管东说念主根据相关法例及相应协议的国法，按用度实验开销金额列入基 金当期用度。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。投资东说念主在收取本基金中包摄于投资东说念主份额的投资收益时，得回的 金额为基金管理东说念主扣除相应升值税、附加税等税负后的不含税金额。   如在本基金运作过程中，相关税收法律、法例被改进或替代，上述征税义务 及申报缴纳方式应以改进或替代后的有用税收法律、法例为准。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 基金合同见效日至当年 12 月 31 日；要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下 一个管帐年度表示； 管帐核算，按摄影关国法编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 相关业务经验的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关国法在指定媒介公告。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书             第十五部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 基金合同至极他相关国法。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主至极日常机构等法律、行政法例和中国证监会国法的当然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的国法表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照基金合同 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产物尊府纲领 持有东说念主大会召开的国法及具体措施，说明基金产物的脾气等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物尊府纲领的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物尊府纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 尊府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 少每周公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的算计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期讲述   基金如期讲述由基金管理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息表示内容与格式的相关文献的国法单独编制，由基金托管东说念主按照法律 法例的国法对相关内容进行复核。基金如期讲述包括基金年度讲述、基金中期报 告和基金季度讲述。 基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在 指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货相关业务 经验的管帐师事务所审计。 成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登 载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓越 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 讲述文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、讲述 期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合伙 产情况至极流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 实验收敛东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有国法的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将 相关情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐讲述   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息表示   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资想法等。   （十二）投资资产扶持证券的信息表示   基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其持有的资产扶持证券总额、资 产扶持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内所有这个词的资产扶持证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度讲述中表示其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产扶持证券明细。   （十三）参与融资业务的信息表示   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资往返的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十四）投资国债期货的信息表示   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资想法等。   （十五）投资股票期权的信息表示   基金参与股票期权往返的，基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度报 告等如期信息表示文献中表示参与股票期权往返的相关情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总 体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资想法。   （十六）中国证监会国法的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息 表示内容与格式准则等法例的国法。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约定， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物尊府纲领、基金计帐讲述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当妥当中 国证监会及自律国法的相关国法。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表示的情形 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后决定暂停估值的；   九、本基金信息表示事项以法律法例国法及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书                第十六部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：市集风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金的特定风险和其他风险。   一、市集风险   市集风险指金融器具或证券的价值对市集参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的市集价 格变动，对公司所管理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货蔓延影响而使购买力下降，从而使基金的实验投资收益下降； 再投资时的市集利率水温煦再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不细目性并可能影响到基金投资策略的到手实施。   二、流动性风险   本基金所濒临的主要流动性风险为在基金遭逢大额赎回时，由于市集的深度 限制或剧烈波动而导致投资往返无法竣事或不成以当前合理的价钱竣事，从而可 能导致无法实时支付赎回款项，或可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   本基金主要投资国内照章刊行上市的股票和债券，跟着国内股票、债券市集 往返机制的慢慢完善、投资者结构的优化、信息表示的慢慢表率，我国的股票和 债券市集一经具备较好的流动性。总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的 流动性细腻，流动性风险相对可控。   当本基金出现深广赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调整，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理深广赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 深广赎回的情形及处理方式”的相关内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用千般流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度调整，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 深广赎回的情形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性，具体处理原则与操作表率罢黜相关法律法例以及监管部门、 自律国法国法。   三、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要着手于金融器具的刊行者或是往返敌手不成履行约界说务的 行动。无论是举座市集投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。   四、管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才能及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济面孔、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面收敛轨制是否健全，能否有 效驻扎说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   五、本基金的特定风险   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货市集与现货市 场不同，采用保证金往返，风险较现货市集更高。固然本基金对期货的投资仅限 于现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产 酿成不良影响。期货业务的主要市集风险要素如下： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导 致的缓期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时辰点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊往返但不成遂愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在国法时辰内补足保证金而导致基金持有 头寸濒临强制平仓的风险。需要至极凝视，与股指期货不同，国债期货领受梯度 提高保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。   （3）往返敌手风险   金融期货的往返敌手风险来自于两方面： 信情景优良、风险收敛才能强的期货公司看成经纪商，但不成阻绝因所采纳的期 货公司在往返过程中存在行恶、非法计划行动或停业计帐导致基金资产遭受损失。 东说念主出现保证金不及、又未能在国法的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规如期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割背信， 需按照中金所国法的模范支付补偿金和责罚性背信金。   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、市集利率水对等多个要素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的所有这个词权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能稠密于其收取的权利金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收背信或者行权证 券交割背信，需按照往返所国法支付背信资金利息和背信金。 濒临证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊往返但不成遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 以驻扎出现卖方不成践约的情况。在往返过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，至极需要凝视，当 进行认购期权备兑开仓策略，看成保证金的标的证券若因合约调整（合约标的发 目生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调整），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时辰价值风险   期权往返的买方（权利方）领有期权的时辰价值，时辰价值跟着期权到期日 的左近而不时损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产扶持证券之债务东说念主出现背信，或在往返 过程中发生交收背信，或由于资产扶持证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产扶持证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率上升，基金持 有资产扶持证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是市集利率下降，资产 扶持证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产扶持证券市集界限及往返活跃程度的影响，可能 无法在合理的时辰内以公允价钱卖出较大数目的资产扶持证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产扶持证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作伪善未能达到预期投资想法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产扶持证券的投资运作过程中，由于违犯投资限制、 信息表示的相关法律法例的国法或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1） 存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实验享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益固然基本格外，但并不成等同于平直持有境外基础证券。   （2） 基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托协议，成为存托协议确当事东说念主。存托协议可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托协议作出额外修 改。   （3） 基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以 鼓启程份平直垄断鼓动权利； 基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东说念主享有 并垄断分成、投票等权利。   （4） 存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生紧要、本色变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券转念比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存 托协议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先文牍的方式，即对基金见效。 基金可能无法对此垄断表决权。   （5） 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制执行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。   （6） 存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   （7） 存托凭证退市的， 基金可能濒临存托东说念主无法根据存托协议的约定卖 出基础证券， 基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转 让，存托东说念主无法络续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。   六、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开采训诲辅 助服务等升值税政策的文牍》第四条国法：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管产物管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的国法以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火。   八、投资者申购失败的风险   基金管理东说念主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体国法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   九、基金自动阻隔的风险   基金合同见效后，一语气60个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉计帐措施 并阻隔，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，届时基金份额持有东说念主将濒临基金 无法存续的风险。   十、融资业务的主要风险   （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票看成担保品进行融资往返时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓越平常证券往返。 国法的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产执行强制平仓，且平仓的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的收敛，平仓的数额可能卓越一说念欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券往返所和证券公司都将可能对融资往返采用相应措施，例如提高融资保 证金比例、扶持担保比例和强制平仓的条件等，以热爱市集幽闲运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、以致提前干涉追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限归赵债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓扶持担保比例，且 不成按照约定的时辰追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指往返敌手背信产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往返期间，证 券公司融资业务经验、融资业务往返权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   十一、基金干涉计帐期的相关风险   基金干涉计帐措施后，基金管理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东说念主将可能濒临最终收到的一说念计帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金干涉计帐措施后，如因持有流动受限证券暂时无 法一说念变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券 一说念变现后进行再次分派，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（以致可能 超出6个月正常的计帐期限），基金份额持有东说念主将濒临剩余计帐款收取时辰不细目 的风险。   十二、其他风险   当算计机、通信系统、往返收集等技能保障系统或信息收集扶持出现特殊情 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限泄露产生净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅要素带来的风险，如内幕往返、诈骗、作弊 等行动可能给基金资产带来平直损失或损伤基金管理东说念主声誉从而损伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作缔结、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因酿成基金运作 违犯相关国法的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不妥当基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的采纳不符 合本基金的投资作风和投资想法等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常劳动，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书       第十七部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 个劳动日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   基金剩余财产按下列递次归赵：   基金财产未按前款 1-3 项国法归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书           第十八部分 基金合同的内容摘录      第一节 基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   一、基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例国法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及相关法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓动权利，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （16）在妥当相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、转念和非往返过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他相关国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的国法，按相关国法算计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他相关国法，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他相关国法另有国法外，在基金信息公开表示前应予狡饰，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关国法召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法时辰发出，何况 保证投资者大致按照基金合同国法的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成见效， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、   基金托管东说念主的权利与义务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的国法安全扶持基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券、期货结算账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备迷漫的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同至极他相关国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金出入金事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同至极他相关国法另有国法 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 外，在基金信息公开表示前给予狡饰，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是基金 管理东说念主有未执行基金合同国法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关国法，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿劳动，其补偿劳动 不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的权利与义务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命基金合同、招募说明书、业务国法等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限 劳动；   （6）不从事任何有损基金至极他基金合同当事东说念主正当权益的步履； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （7）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事国法及表决的措施和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的设立按摄影关法律法例的要求执行。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有国法的除外：   （1）阻隔基金合同（基金合同另有国法的除外）；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不拒抗法律法例的国法和基金合同的约定且对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响下，调整本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、 销售服务费率；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相关业务国法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关至极联 系方式和酌量东说念主、表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明妥当法律法例、基金合同 和会议文牍的国法，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的体式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内一语气公 布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍国法的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决见识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 东说念主所持有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表 出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明符 正当律法例、基金合同和会议文牍的国法，并与基金登记机构纪录相符。 领受收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相趋奉的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会 的措施进行。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条国法措施细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传闻明，不然提交 妥当会议文牍中国法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文牍国法的表决见识视为有用表决，表决见识暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决 条件等国法，凡与将来颁布的波及基金份额持有东说念主大会国法的法律法例不一致的， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    第三节 基金合同撤消和阻隔的事由、措施以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 个劳动日内在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   基金剩余财产按下列递次归赵：   基金财产未按前款 1-3 项国法归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同国法的义务，热爱基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统领并从其 解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公步地和营业步地查阅。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书          第十九部分 基金托管协议的内容摘录                  第一节 托管协议当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织体式：有限劳动公司   注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：持续计划   计划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续计划   计划范围：给与公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、 商量、见证业务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户往返结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融滋坐蓐物往返业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。         第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和往返敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关技能系统，对基金实验投资是否妥当基金合同对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板至极他照章刊行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债 券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、可转债及分离往返可转债、可交换债券、场地政府债等）、 资产扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相关国法）。   本基金在履行妥当措施后不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投 资于智能驱动主题相关的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；其中， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 每个往返日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往返保证金以及股票 期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等； 刊行的证券，不卓越该证券的 10%；基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管 的一说念洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 证，不得卓越该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产扶持证券界限的 10%； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 始权益东说念主的千般资产扶持证券，不得卓越其千般资产扶持证券共计界限的 10%； 基金持有资产扶持证券期间，要是其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在宇宙银行间同行市集中进行的债券回购期限不得卓越 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （1）在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资 产净值的 10%；   （2）在职何往返日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差算计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （5）在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓越上一往返日基金资产净值的 20%；   （6）在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资 产净值的 15%；   （7）在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当妥当基金合同对于债券投资 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 比例的相关约定；   （9）在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓越上一往返日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产 净值的 10%；   （2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所国法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；   （3）未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数算计； 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的要素致使本基金不妥当前款所国法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2、12、19、20 项外，因证券、期货市集波动、上市公司合并或基 金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述国法投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情 形除外。法律法例另有国法的从其国法。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的国法执行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对本协议第 十五条第十一项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联往返的国法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要历害关系的公 司名单至极更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往返名单的真确 性、完好性、全面性。基金管理东说念主有劳动扶持真确、完好、全面的关联往返名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时阐述已著名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格罢黜了监督经由， 基金管理东说念主仍非法进行关联往返，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓动、实验 收敛东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往返的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，罢黜基金 份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱执行。相关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予表示。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往返结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间债券 市集往返敌手名单进行更新，并在更新后文牍基金托管东说念主。新名单见效前已与本 次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照协议进行结算。基金管理 东说念主负责对往返敌手的资信收敛，按银行间债券市集的往返国法进行往返，基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担往返敌手 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的 往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管 东说念主不承担由此酿成的任何损结怨劳动。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的国法及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、千般基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何劳动，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应遵命《对于基金投资非公开采行股票等流通受 限证券相关问题的文牍》等相关法律法例国法。 风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售协议复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或驻扎措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面示知基金管理东说念主，有权拒却执行其 相关指示。因拒却执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何劳动， 并有权讲述中国证监会。 确保基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全扶持基金财产的劳动与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本协议履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违犯法律法例和基金合同的国法，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后 应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返措施一经见效的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 投资指示违犯法律、行政法例和其他相关国法，或者违犯基金合同约定的，应当 立即文牍基金管理东说念主，并讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在国法时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、阻隔对方根据本协议国法垄断监督权，或采用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的，基金托 管东说念主应讲述中国证监会。           第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 的其他账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本协议至极他相关国法时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一劳动日前实时查对并以书 面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交相关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在国法时辰内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 当事理，拒却、阻隔对方根据本协议国法垄断监督权，或采用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议教化仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。                 第四节 基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事劳动、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与零丁。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 当事东说念主细目到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何劳动。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                 《运作办法》等相关国法后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在国法时辰内，聘用具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 字方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主扶持和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级 法东说念主计帐劳动，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限劳动公司的国法执行。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按相关国法开设、使用并管理；若无相关国法， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的国法。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关国法，以基金的口头在中央国债 登记结算有限劳动公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的扶持   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善扶持，扶持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用收敛下的什物证券在 基金托管东说念主扶持期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验有用收敛的证券不承担扶持劳动。   （八）与基金财产相关的紧要合同的扶持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主扶持。除协议另有国法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的扶持期限为基金合同阻隔后 15 年。             第五节 基金资产净值的算计与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   千般基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，千般基金资产净值除以当日该 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有 东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值算计精 度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有国法的，从其 国法。   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的国法暂停估值时除外。   （二）复核措施   基金管理东说念主每劳动日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按国法公告。           第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与扶持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 扶持。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往返日或一说念往返日的基金 份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日 等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内 提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善扶持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵命狡饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 扶持基金份额持有东说念主名册，应按相关法例国法各自承担相应的劳动。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                 第七节 争议处理方式   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的国法有任何松弛。基金托管协议的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管协议阻隔的情形 权； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书          第二十部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主根据本基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务款式。   一、为基金份额持有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金往返查询、账户查询和基金管 理东说念主照章表示的千般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期讲述和基金管理东说念主最新动态等千般尊府。   基金管理东说念主可根据法律法例及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务文牍、往返阐述文牍、 关键公告文牍、步履音书、营销信息、客户治愈等资讯及升值服务，投老本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和隐痛政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额持有东说念主可查询基金余额、往返情况、基金产物与服务等相关信息。 持有东说念主可通过基金管理东说念主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助商量服务。 基金份额持有东说念主可查询基金余额、往返情况、基金产物与服务等相关信息。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信息披 露、账户信息、往返信息、在线商量等多项服务。基金份额持有东说念主也不错通过上 述渠说念中的“网上往返”办理开户、往返及查询等业务。相关基金网上往返的协议 文本请参见基金管理东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 酌量本公司。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募说明书。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书              第二十一部分 其他应表示事项                                  信息表示方   公告 公告事项                             式       日历                                  国法报刊及   2023/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金托管协议            国法网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（申万菱信智能驱动股      国法报刊及   2023/ 票 C）产物尊府纲领更新                     国法网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（申万菱信智能驱动股      国法报刊及   2023/ 票 A）产物尊府纲领更新                     国法网站     8/19                                  国法报刊及   2023/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金基金合同            国法网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金更新招募说明书（2023    国法报刊及   2023/ 年第 1 号）                          国法网站     8/19                                  国法报刊及   2022/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金分成公告            国法网站    12/23 对于申万菱信智能驱动股票型证券投资基金暂停、规复大额申      国法报刊及   2022/ 购、转念转入、如期定额投资的公告                 国法网站    12/23                                  国法报刊及   2023/ 对于调低旗下部分基金费率并改进基金合同的公告           国法网站     8/19 对于旗下部分基金开串通一基金不同份额类别互相转念业务       国法报刊及   2022/ 的公告                              国法网站    12/26    注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。           第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十三部分 备查文献 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （一）中国证监会准予申万菱信智能驱动股票型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金托管协议》   （四）《法律见识书》   （五）基金管理东说念主业务经验批件和营业派司   （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公步地。   查阅方式：投资者不错在办公时辰免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。