国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开  式指数证券投资基金发起式联合基金       更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司    基金托管东谈主：海通证券股份有限公司                  国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         报复教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 有有色金属矿产资源储量的上市公司证券行为待选样本； 业平分别及第排行靠前的 3 只证券行为指数样本，不及 3 只时则全部入选；在剩 余待选样中，按照畴昔一年日均总市值由高到低排行轮番递补参加指数，直至样 本数目达到 40 只。 以使单个样本权重不向上 10%。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分琢磨自身的风险承受才调，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资举止作念出寂然决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险、流动性风险、运作管制风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支捏 证券相关的风险、与专项经营管制相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才调及限制交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法例的划定参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和市集风险等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能径直或障碍成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于存托凭证或采用 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动完结，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述完结划定 被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定 实践。   《基金合同》奏效满三年后基金无间存续的，流畅 50 个办事日出现基金份 额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能完结的不投降性 风险。   本基金为 ETF 联合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 联合基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，投 资者投资于本基金濒临追踪过错贬抑未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应端庄阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓提要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等相关事项，相关变更自 2024 年 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 8 月 7 日。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第一部分         前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制划定》                      （以下简称“《流动性风险管制 划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他相关法律法例划定以及《国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开 式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性说明或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是划定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 相关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式联合基金 基金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管契约》及对该 托管契约的任何有用改造和补充 放式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书》十分更新 证券投资基金发起式联合基金基金居品贵寓提要》十分更新 证券投资基金发起式联合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其往往作念出的改造     《流动性风险管制划定》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管制划定》及颁布机关对其往往作念出的改造       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改造 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国泰基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管制的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、波折、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 敞开日 范基金管制东谈主所管制的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同顺服 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主激动、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一依期限的证券投资基金 管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有期限不少于 3 年的基金管制东谈主激动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 划定的条件，肯求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额波折为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的举止 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金波折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金波折中转入 肯求份额总额后的余额）向上上一敞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行进款本息、基金应收款项十分他资产的价值总和       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息露馅办法》划定的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，精采追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 领受敞开式运作方式的基金，简称“联合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立基金代码，并分别计 算和公告基金份额净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 场推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到刚正对待，如畴昔法律法例变动，基金管制东谈主在履行适合程序后，可对 前述舞动订价机制的界说进行治疗 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不投降性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不投降性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称号                   股权比例       中国建银投资有限办事公司                    60%           意大利忠利集团                     30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合更始办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更始办事小组办公室（国务院农村综合更始办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产管制有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，寂然董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开发银行江苏省分行办事，先后任职于经营处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开发银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开发银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开发银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 经营部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管制有限公司寂然董事。2017 年 3 月起任公司寂然董事。   吴群，寂然董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管制盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂然董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寂然董事。2017 年 10 月起任公司寂然董事。   冯丽英，寂然董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开发银行 东谈主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管制有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开发银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管制 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开发银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管制有限办事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管制有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更始股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老宗旨日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管制有限公司，历任信息期间部工程师、运营管制部总监助理、运营管制 部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和资产管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金 管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任 居品推敲部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰中证 半导体材料开拓主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金经        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理。      （2）历任基金司理      本基金自基金合同奏效之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管制东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资管制相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律举止；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面贬抑轨制，选定有用门径，着重违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定有用门径，着重下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他举止。 家相关法律、法例及行业范例，淳厚信用、辛劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）推辞、干豫、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、蹧跶权利，不按照划定履行职责；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 相关的交游举止；   （8）违反证券交游场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 侵犯市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中专门含有演叨、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的举止。 度，选定有用门径，着重违反基金合同举止的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资经营等信息，且不利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事相关的交游举止；   六、基金管制东谈主里面贬抑轨制   基金管制东谈主为防护和化解经营运作中濒临的风险，保证经营举止的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作程序与贬抑门径，形成了 公司齐全的里面贬抑体系，并通过相应的具体业务贬抑进程来严格实施。   为保证里面贬抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面贬抑轨制进      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行实时的更新和治疗，以稳妥公司经营举止的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、范例运作的经营理念；   （2）防护和化解风险，晋升经营管制效益，确保公司经营的稳健运行和受 托资产的安全齐全，已毕公司捏续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、齐全、实时；   （4）调动公司深邃的品牌形象。   （1）全面性原则。里面贬抑应狡饰公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等整个业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面贬抑轨制，公司全体职工 必须奋勉于调动里面贬抑轨制的有用实践。   （3）彼此寂然和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寂然的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制约。里面贬抑的检 查评价部门必须寂然于各业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）稳妥性原则。公司里面贬抑应根据公司经营业务发展、新址品的开发、 金融革命、法律法例以及市集环境的变化等实时治疗和完善，以保证里面贬抑的 有用性和稳妥性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是研究、投资、实践、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对报复业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法裁汰运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的贬抑成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分倡导 寂然董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德磨真金不怕火和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健经营的企业文化。公司董事会对里面贬抑原则进行指挥，对公       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司建立里面贬抑系统和撑捏其有用性承担最终办事；公司经营管制层对里面贬抑 进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险贬抑办事， 既彼此寂然，又彼此配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险贬抑 体系。   （2）公司依据自身经营特性建立了包括各岗亭以宗旨办事制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相稳妥的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险贬抑程序和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险贬抑进程，并在推行业务中加以贬抑。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权圭臬和进程，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐贬抑，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管制，寂然核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确阔别各岗亭职责，投资 和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等报复岗亭不得有东谈主员的重复。报复 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变门径，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和换取机制，明确答复机制旅途和业务 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，已毕自下而 上的实时答复和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究管制、投资决策和交游管制等轨制体系，以 已毕投资管制业务贬抑。   （11）公司制定例范的信息露馅管制办法，不断优化完善机制进程，确保公     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开露馅信息的信得过、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面贬抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面贬抑的有用 性，发现里面贬抑过失，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面贬抑轨制的实践情况，确保公司各项经营管制举止的有用运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面贬抑轨制的露馅信得过、准确，并承诺基金管制 东谈主将根据市集变化和业务发展不断完善里面贬抑轨制，切实调动基金份额捏有东谈主 的正当权益。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   成立时刻：1988 年 8 月 15 日   法定代表东谈主：周杰   注册成本：130.6420 亿元东谈主民币   批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复【1988】383 号   组织形式：股份有限公司   存续期间：捏续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2013】1643 号   接洽电话：021-23180000   接洽东谈主：蔡冰晶   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最 早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交游所挂牌上 市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合交游所挂牌上市。当今公司 注册成本金为 1306420 万东谈主民币。   海通证券设资产托管部，现有员器用有多年金融从业经历，丰富的证券相关 业务教化。全员具备基金从业经历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占   周杰先生，工学硕士，2016 年 10 月 28 日于今担任公司董事长，2016 年 7 月于今担任公司党委文书。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司 投资银行部办事；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限 公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担 任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号:0363）执 行董事兼副行政总裁、实践董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、实践董事兼 副总裁、实践董事兼常务副总裁、总裁兼党委副文书；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号:601607；于香港 联交所上市，股份代号:02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委文书；2009 年 1 月于今担任中芯海外集成电路制造有限公司（于纽约证券交游所上市，股份代 号:SMI；于香港联交所上市，股份代号:00981）非实践董事。周先生 2016 年至 今任上海证券交游所监事、薪酬委员会主任，2016 年于今任上海证券同行公会 会长，2017 年于今任上海金融业联合会副理事长，2016 年于今任上海上市公司 协会理事会副会长，2016 年于今任中国互联网金融协会会员代表，2017 年于今 任上海金融答理师协会会长，2017 年于今任上海市仲裁委仲裁人。    陈春钱先生，1963 年降生，经济学博士，于 1997 年 10 月加入海通证券， 自 2012 年 3 月起担任总司理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员 会主任、信息期间治理委员会副主任、资产配置委员会委员，2017 年 2 月起享 受公司副总司理待遇，2021 年 3 月起担任公司金融居品委员会副主任。陈先生 如故中国证券业融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行公会证券纠纷 联合专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于海通证 券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任公司深圳分公司业务 部负责东谈主；1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任海外业务部副总司理；2000 年 3 月至 理部（深圳）总司理；2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售交游总部总司理，其 间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生 2015 年 1 月担任 证通股份有限公司董事。    凌如水先生，海通证券资产托管部总司理，领有证券从业经历与基金从业资 格。自 1995 年已有 26 年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业 务管制、证券钞票管制、资产托管业务管制等办事。其中 1995 年至 2001 年在交 通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其管制的证券营业部流畅七年荣获“十 佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东谈主客户部和资产托管部 担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户钞票管制业务和资产托管业务管 理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历，是国 内第一家取得证券投资基金托管经历的证券公司，海通证券恒久谨守“求实、开 拓、稳健、超卓”的经营理念，不断加强风险管制和里面贬抑，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实调动资产捏有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管 服务。   二、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   严格顺服国度相关法律、法例、监管国法和公司里面规章轨制，防护和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的齐全和安全，切实保护基金份额捏有东谈主 权益，确保托管资产的运作及相关信息露馅稳妥国度法律、法例、监管国法及相 关合同、契约的划定，查错防弊、堵塞破绽、摒除隐患，保证托管业务安全、有 效、稳健运行。   （1）全面性原则。里面贬抑应当渗入到基金托管业务的决策、实践、监督 的全过程和各个操作方法，狡饰整个的部门和岗亭，并由全体东谈主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查；   （2）报复性原则。基金托管业务的里面贬抑应当在全面贬抑的基础上，关 注基金托管业务运作的报复业务事项和高风险边界；   （3）制衡性原则。岗亭设立应权责分明、相对寂然、彼此制衡，通过切实 可行的门径来摒除里面贬抑的盲点。   （4）稳妥性原则。里面贬抑体系应同基金托管业务边界、业务范围、竞争 情状和风险水平及业务其他环境相稳妥，里面贬抑轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度战略、法律及经营管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面 贬抑应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有超出里面贬抑敛迹的权力，里面控      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险管制必须以防护风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与齐全为起点；托管业务经营管制必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先作念好相关轨制开发；   （6）办事根究原则。各业务方法齐应有明确的办事东谈主，并按划定对违反制 度的径直办事东谈主以及对负有指引办事的负责东谈主进行问责。   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务管制办法》等法律法例，基金托管 东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管制规章轨制，确保基金托管业 务运行的范例、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务管制办法》、 《海通证券证券投资基金托管业务里面贬抑管制办法》、                         《海通证券证券投资基金 托管业务信息露馅管制办法》、              《海通证券证券投资基金托管业务守密管制划定》、 《海通证券证券投资基金托管业务钤记及加密开拓管制划定》、                            《海通证券基金托 管业务从业东谈主员举止范例》、             《海通证券证券投资基金托管业务档案管制划定》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干合理，期间系统 齐全寂然，业务管制轨制化，中枢功课区实行封锁管制，相关信息露馅由专东谈主负 责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各方法风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核 的动态管制过程来实施里面风险贬抑，为了保障内控管制的有用实践，遴聘立信 司帐师事务所（零碎浅显合伙）对基金托管业务运行进行里面贬抑评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、          《运作办法》和相关证券法例的划定，基金托管东谈主对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的缱绻、 基金管制东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等举止的正当性、合规性进行监督和核 查。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违反《基金法》、                       《运作办法》等相关证券法例 和《基金合同》的举止，应当实时文书基金管制东谈主赐与纠正，基金管制东谈主收到通 知后实时查对质明并进行治疗。基金托管东谈主有权对文书县项进行复查，督促基金 管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能实时纠正的，基金托     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主须答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违纪举止，须立即报 告中国证监会，同期文书基金管制东谈主限期纠正。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第五部分      相关服务机构  一、基金份额销售机构     机构称号                        机构信息               地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦   国泰基金管制      15-20 层   有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     柜台               传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金管制东谈主网站或其他相关文献。 基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称号：国泰基金管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  接洽东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东谈主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    称号：普华永谈中天司帐师事务所（零碎浅显合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 十分他相关划定，并经中国证监会证监许可【2023】433 号文（《对于准予国泰 中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金注册的 批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别缱绻基金份额净值并公告。投资东谈主可自行采用 认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达彼此波折业务，相关约定见届时公告， 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适合程序后，基金管制东谈主可 增多、减少或治疗基金份额类别设立、住手现有基金份额类别的销售、对基金份 额分类办法及国法进行治疗等，治疗实施前需依照《信息露馅办法》的相关划定 在划定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公 告、基金管制东谈主网站或其他相关文献，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。   稳妥法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有划定的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及缱绻公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M﹤50 万元                   0.80%             M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    本基金领受金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的缱绻公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，缱绻公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，缱绻公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的缱绻公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理方式    认购份额的缱绻保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式缱绻出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式缱绻出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管制东谈主和基金销售机构 投降，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理国法。 构划定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管制东谈主将认购无效 的款项送还。 笔认购肯求单独缱绻。认购一接管理不得打消。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实接管到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交游级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   基金管制东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或相关公告。   七、召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、发起资金的认购   基金管制东谈主激动资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管制     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主届时发布的公告。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第七部分      基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈附近理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止终端 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列办事： 期进款利息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动完结，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述完结划定被取消、改变或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定实践。   《基金合同》奏效满三年后基金无间存续的，流畅 20 个办事日出现基金份 额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主 应当在依期答复中赐与露馅；流畅 50 个办事日出现前述情形的，基金合同完结，     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不需召开基金份额捏有东谈主大会。  法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管制东谈主 网站或其他相关文献，基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管制 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他零碎情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述敞开日及 敞开时刻进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在 划定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时刻在相关公告中划定。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中划定。   在投降申购初始与赎回初始时刻后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的初始时刻。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者波折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或波折 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或波折价钱为下一敞开日该 类基金份额申购、赎回或波折的价钱。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行缱绻； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管制东谈主 必须在新国法初始实施前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构划定的程序，在敞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。若资金在划定时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。如遇交游所或交 易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管制 东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理进程时，赎回款项划付时刻相应顺 延。   基金管制东谈主应以交游时刻终端前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机 构确乎接管到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确切 认时刻进行治疗，并必须在治疗实施日前按照《信息露馅办法》的相关划定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交游级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 则该次赎回时必须沿路赎回。 各销售机构对基金交游账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体划定请参见相关公告。 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述门径对基金边界赐与控 制。具体见基金管制东谈主相关公告。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在治疗实施前依照《信息露馅办法》的相关规 定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：             申购金额（M）                   申购费率               M﹤50 万元                  1.00%              M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对捏续捏有期长于或便是 7 日的基金份额捏有东谈主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：           赎回份额捏续捏有期（Y）                  赎回费率                  Y﹤7 日                   1.50%                  Y≥7 日                   0.00%   （注：赎回份额捏续捏有期，以该份额在登记机构的登记日初始缱绻。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关划定在划定媒介 上公告。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律法例以及 监管部门、自律国法的划定。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金捏续营销计 划，依期和不依期地开展基金捏续营销举止。在基金捏续营销举止期间，基金管 理东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的缱绻方式   （1）A 类申购份额的缱绻方式如下：   本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的缱绻方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的缱绻方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 捏续捏有期向上 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期向上 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金 份额的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇零碎情况，经 履行适合程序，不错适合蔓延缱绻或公告。畴昔若市集情况发生变化，或宗旨 ETF 净值缱绻和发布时刻发生变化，或推行需要，经中国证监会允许，本基金可 相应治疗基金份额净值缱绻和公告时刻或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 导致基金管制东谈主无法缱绻当日基金资产净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不投降性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据相关划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金管制东谈主不错选定比例证明等方式对该投 资东谈主的申购肯求进行限制，基金管制东谈主有权推辞该等全部或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 导致基金管制东谈主无法缱绻当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不投降性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 波折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金波折中转入肯求份额 总额后的余额）向向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才调支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 肯求时，按正常赎回程序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求有 宝贵或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，投降当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消 赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日无间赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下 一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生浩繁赎回，在单个基金份额捏有东谈主向上上一敞开日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求向上 上一敞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回肯求；对 于该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求未向上 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一 并办理。即当基金管制东谈主以为有才调支付该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求未向上 金管制东谈主以为支付该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求未向上 20%的部分十分他基 金份额捏有东谈主的赎回肯求有宝贵或以为因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。缓期的赎 回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额 的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被打消。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：流畅 2 个敞开日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述浩繁赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管制东谈主网站等方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 刊登基金重新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日各种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的相关划定，最迟于重新敞开日在划定媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新敞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新敞开的公告。   十二、基金波折   基金管制东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费， 相关国法由基金管制东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响且条件具备的情 况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交游场合或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其他非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主去世，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳妥条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资经营   基金管制东谈主不错为投资东谈附近理依期定额投资经营，具体国法由基金管制东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资经营最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有划定的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或相关公告。   十九、如相关法律法例允许基金管制东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基金管制东谈主可制定 和实施相应的业务国法。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地 政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可波折债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支捏 证券、同行存单、银行进款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东谈主在履行适合程序后，不错相应治疗本基金的投资范围和投资比例划定。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的联合基金，以宗旨 ETF 行为其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的管制。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为 更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、股指        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 期货、资产支捏证券、同行存单、银行进款、货币市集器用以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据市集的推行情况，适合治疗基金资产在各种资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的统统值不向上 0.35%，年追踪过错不向上 4%。如因指数编制国法治疗 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错向上上述范围，基金管制东谈主应选定合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行宗旨 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在综合琢磨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或治疗，本基金也将作相应 的变更或治疗。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成十分权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应治疗。在 零碎情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股经久停牌；3）其他对本基金管制东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的治疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的治疗而进     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的依期追踪治疗。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，勾通成份股基本 面情况、流动性情状、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和治疗，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出治疗的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对相关成份股进行治疗。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资于债券。本基金将密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币战略动向，斟酌畴昔利率变动走势，从上至下地投降投资组合久期，并勾通 信用分析等从下到上的个券采用方法构建债券投资组合。   本基金可投资于可波折债券和可交换债券。可波折债券和可交换债券兼具权 益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵抗下行风险、获取股票价钱高涨收益 的特性。本基金在对可波折债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行潜入分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和深邃流 动性的可波折债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采用流动性好、        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁汰股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金边界以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资边界。本基金管制东谈主将充分琢磨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好已毕投资宗旨，在加强风险防护并顺服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理投降 出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 履行适合程序后相应治疗和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券边界的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得向上其各种资产支捏证券所有这个词边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金若参与股指期货交游，应当顺服下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 缱绻）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，顺服以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范围； 均缱绻； 素甚至基金投资不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得向上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之 外的因素甚至基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并缱绻；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述第（1）项划定投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交游日内进行治疗。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数 成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述划定投资比 例的，基金管制东谈主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行治疗，但中国证 监会划定的零碎情形除外。法律法例另有划定的从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   为调动基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱十分他不高洁的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他举止。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、推行 贬抑东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与露馅。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证有色金属矿业主题指数。   畴昔若出现标的指数不稳妥法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并 建议贬责决议，如更换基金标的指数、波折运作方式、与其他基金合并或者完结 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主 大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完结。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的功绩比拟基准为：中证有色金属矿业主题指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，精采追踪标的指数。因此，该指数或者较 好地反应本基金的投资策略，或者较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应治疗，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行适合程序并进行公告。法律法例或监管机构另有划定 的，从其划定。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适合程序后，将由投资于目 标 ETF 的联合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管制 东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着调动投资者正当权益 的原则，在履行适合程序后，及第其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。 管制东谈主雷同的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合程序后相应变更标的指数 并无间投资于该宗旨 ETF。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、基金管制东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、各种有价证券、单子价 值、银行进款本息、基金应收款项十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金 财产账户相寂然。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产寂然于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 划定需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支捏证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在投降相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门相关划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应领受最近交游日的报价投降公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行治疗，投降公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值期间投降公允价值。领受估值期间投降公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治疗并投降公允价值。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 治疗最近交游市价，投降公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净 价进行估值；   （4）交游所上市交游的可波折债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间投降公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间投降公允价值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治疗以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值期间投降 其公允价值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值期间投降公允价值，在        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定投降公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   捏有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律法例以及监管部 门、自律国法的划定。 关划定进行估值。 最新划定的，按其划定进行估值。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分调动基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   五、估值程序 额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有划定的，从其 划定。   基金管制东谈主于每个办事日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的办事东谈主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪戾办事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担； 由于估值罪戾办事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪戾办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值罪戾办事方如故积极和洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪戾办事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值罪戾已得 到更正。   （2）估值罪戾的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值罪戾的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾办事方仍搪塞估值罪戾负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。   （4）估值罪戾治疗领受尽量收复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因投降估值罪戾的办事方；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值缱绻出现罪戾时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的门径着重损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管制东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个敞开日交游终端后缱绻当日的基金资产净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核证明 后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、零碎情况的处理 所形成的过错不行为基金资产估值罪戾处理。 银行品级三方机构发送的数据罪戾或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金 托管东谈主天然如故选定必要、适合、合理的门径进行查验，然则未能发现该罪戾而 形成的基金资产估值罪戾，基金管制东谈主、基金托管东谈主解任抵偿办事。但基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的门径收缩或摒除由此形成的影响。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同平分派权； 况进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不采用，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下，基金管制东谈主可治疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于治疗实施日前在划定媒介上公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的投降、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。在通常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的缱绻方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚至无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管 东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚至无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的划定代扣代缴。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按摄影关划定编制基金司帐报表； 并证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十五部分       基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管制划定》、            《基金合同》十分他相关划定。相关法律法例对于信息 露馅的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予露馅的基金信 息通过稳妥中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）和《信 息露馅办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金完结运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在划定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金完结运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金居品贵寓提要；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于划定媒介上。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在划定网站露馅一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅敞开日各种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站露馅半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缱绻方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在划定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在划定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在划定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在划定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管制东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复平分别露馅基金管制东谈主、基 金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决 策的其他报复信息”项下露馅该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的零碎情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组合伙产情况十分 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行贬抑东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 国法； 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）融会公告      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开融会。   （九）清理答复   《基金合同》完结的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在划定网站 上，并将清理答复教唆性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）投资资产支捏证券的相关公告   若本基金投资资产支捏证券，基金管制东谈主应在本基金中期答复及年度答复中 露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复 期内整个的资产支捏证券明细。基金管制东谈主应在本基金季度答复中露馅其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十三）投资股指期货的相关公告   若本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等依期答复和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否稳妥既定的投资战略和投资宗旨等。   （十四）投资宗旨 ETF 的相关公告   本基金在依期答复和招募说明书（更新）中应设立专门章节露馅所捏宗旨 ETF 的相关情况并揭示相关风险： 管制费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明缱绻方法并例如说明；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并、完结基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十五）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   若本基金参与融资，基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险十分管制情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等依期答复等文献中露馅基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的首要关联交游事项作念详备说明。   （十六）中国证监会划定的其他信息。   六、信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 露馅内容与相貌准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期答复、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清理答复 等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完结后 10 年，法律法例另有划定的从其划定。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金相关信 息： 业时；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况投降申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户。浩繁赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一敞开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主缱绻各项投资运作推敲和基金功绩推敲应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   基金管制东谈主应当在完结侧袋机制后实时遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》 划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   六、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分划定的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期答复中露馅答复期内特定资 产处置进展情况，露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律法例或监管国法的 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合程序后，可径直对本部安分容进行修改、治疗和补充， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交游制 度等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不投降性。系统性风险主要包 括： 发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货蔓延的影响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券专有的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 管制、财务等齐会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东谈主出现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为浅显敞开式基金，投资东谈主可在本基金的敞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，谨守基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金管制东谈主将合理贬抑基金份额捏有东谈主集聚度，审慎证明申购 赎回业务肯求，包括但不限于：       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金管制东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述门径对基金边界赐与控 制。具体见基金管制东谈主相关公告。 确保基金估值的刚正性。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在首要不投降性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   教唆投资东谈主在意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 经营。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有深邃流动性的 金融器用。本基金拟投资的市集和拟投资的投资标的齐具有较高的流动性，在正 常情况下，其敞开日敞开申购赎回及二级市集上市交游的机制安排不错得志本基 金日常的投资管制需要及搪塞赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有市集 容量大、成交额可不雅的特性，是具有较强变现才调的优质资产。但在顶点的、特 殊的市集情况下，若所投资的市集浩繁濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现才调及赎回款项支付才调。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例治疗导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑捏担保比例的流动性风险。   基金管制东谈主将密切关心各种资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的流畅 特性况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态治疗，以得志基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）浩繁赎回情形下的流动性风险管制门径   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 波折中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金波折中转入肯求份额 总额后的余额）向向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。 基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 以上的赎回肯求的情形下，对于该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求向上上一敞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回肯求未向上 20%的部分，基金管制东谈主不错根据“全额赎回”或 “部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得向上 20 个办事日。   （四）实施备用的流动性风险管制器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管制器用，对赎回申 请进行贬抑治疗，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的扶植门径，备用 的流动性风险管制器用包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“浩繁赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程序。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金管制东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理赎回肯求的情形及程序。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被缓期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及程序。   在此情形下，投资者接管赎回款项的时刻将可能比正常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接管赎回款项的时刻比正常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过 治疗基金份额净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分派给推行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。当日参与申购、赎回交游的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交游十分他成本的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定敞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机 制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特 定资产的变当前刻具有不投降性，最终变现价钱也具有不投降性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期答复中露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理投降申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主缱绻各项投资运作推敲和基金功绩推敲时以主 袋账户资产为基准，弗成反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作管制风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管制东谈主里面贬抑不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的断然和罪戾而产生的风险。 规操作、诓骗举止等原因形成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 联合基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 濒临的风险        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） （例如宗旨 ETF 的管制风险、操气派险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险和期间风险等风险）可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的联合基金，但弗成保证本基金的弘扬与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有相反；   （2）投资管制方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管制方式会导 致追踪指数的水平、期间妙技、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金 的功绩有相反；   （3）基金边界、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管制方式不同，基金 边界也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金管制方式的不同，会导致两只基金的功绩有相反。本 基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，捏有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项划定。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资东谈主感情和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之治疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项治疗带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出治疗的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策程序后实时对相关成份股进行治疗，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。 停牌可能濒临的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、 追踪过错加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可能直 接或障碍成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪过错贬抑未达约定宗旨：   （1）由于标的指数治疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等举止导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治疗投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才调，例如追踪指数 的水平、期间妙技、买入卖出的时机采用等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖 空、对冲机制十分他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罪戾等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）在正常市集情况下，本基金的风险贬抑宗旨是追求日均追踪偏离度的 统统值不向上 0.35%，年追踪过错不向上 4%。如因标的指数编制国法治疗或其 他因素导致本基金的追踪过错贬抑未达约定宗旨，本基金净值弘扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和调动，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管制和调动，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会答复并建议贬责决议，如更换基金标的 指数、波折运作方式、与其他基金合并或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同完结。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、波折运作方式、 与其他基金合并或者完结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与相关市集弘扬有在相反，影响投资收益。   （1）特定原始权益东谈主歇业风险、现金流斟酌风险等与基础资产相关的风险；   （2）资产支捏证券信用增级门径相关风险、资产支捏证券的利率风险、评 级风险等与资产支捏证券相关的风险；   （3）管制东谈主负约违纪风险、托管东谈主负约违纪风险、专项经营账户管制风险、 资产服务机构违纪风险等与专项经营管制相关的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操气派 险等其他风险。 险、操气派险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金资产濒临 损失风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动完结，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述完结划定 被取消、改变或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定 实践。   《基金合同》奏效满三年后基金无间存续的，流畅 50 个办事日出现基金份 额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额捏有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能完结的不投降性 风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断过错或操作欠妥，会加大示寂。   （2）担保才调及限制交游风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，若是弗成按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑捏担保比例低于警告线， 且弗成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及相关用度的风险；   （3）市集风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要 事件、交游敌手方负约、业务国法治疗、信息期间弗成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能径直或障碍成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于存托凭证或采用 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资宗旨与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管制实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定阔别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价圭臬和方法的相反，对归拢居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推走时 作情况等应时治疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时关心销 售机构对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕交游、诓骗举止等产生的违纪风险； 一定程度上影响办事的流畅性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的完结与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当完结： 基金托管东谈主链接的； 基金合同自动完结； 编制方法变动之外的因素甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最 低期限。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分       基金合同内容选录   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关举止进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律举止；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、 赎回、波折、依期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寂然，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的门径使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定缱绻并公告基金净值信息， 投降基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》十分他相关划定，履行信息露馅及 答复义务；   （12）保守基金生意秘要，不流露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》十分他相关划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东谈主流露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他相关划定召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担办事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂然核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关划定外，不得利用基金财       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》十分他相关划定另有 划定外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主流露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例划定的相关内容；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金管制东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金管制东谈主有未实践《基金合同》划定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了适合的门径；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他相关划定，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会，     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他相关划定，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）端庄阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》完结的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者录用代表出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。缱绻结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份哄骗宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先谨守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外）：   （1）完结《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）波折基金运作方式；   （5）治疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商并在履 行适合程序后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内治疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响的 前提下变更收费方式；        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无推行性不利影响的前提下，增多、减少或治疗基金份额类别设立、住手现有基 金份额类别的销售或治疗基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无推行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构治疗相关基金认购、申购、赎回、波折、 收益分派、非交游过户、转托管等业务的国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关十分联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主投降。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会 议文书中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主也不错领受收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主投降并在会议文书中载明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定完结《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条划定程序投降 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 波折基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反笔据评释，不然提交稳妥会议文书中划定的证明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头稳妥会议文书划定的表决意见视为有 效表决，表决意见笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的零碎约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、完结与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当完结： 基金托管东谈主链接的； 基金合同自动完结； 编制方法变动之外的因素甚至标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，除非仲裁裁决另有划定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、辛劳、尽责 地履行基金合同划定的义务，调动基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港尽头行政区、澳 门尽头行政区及台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。    国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分        托管契约内容选录 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：国泰基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室 法定代表东谈主：周向勇 成立时刻：1998 年 3 月 5 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基字【1998】5 号 组织形式：有限办事公司 注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币 经营范围：基金设立、基金业务管制，及中国证监会批准的其他业务 存续期限：捏续经营 （二）基金托管东谈主 称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 成立时刻：1988 年 8 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复【1988】383 号 组织形式：股份有限公司 注册成本：130.6420 亿元东谈主民币 存续期间：捏续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号 接洽东谈主：蔡冰晶 接洽电话：021-23180000 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资举止哄骗监督权       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地 政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可波折债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支捏 证券、同行存单、银行进款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 程序后，不错相应治疗本基金的投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适合程序后，不错相应治疗本基金的投资比例划定。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券边界的 10%； 券，不得向上其各种资产支捏证券所有这个词边界的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得向上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得向上上一交游日基金资产净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ①出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得向上本基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均缱绻；   ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的因素 甚至基金投资不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的因素甚至基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 上市交游的股票合并缱绻；   因证券/期货市集波动、基金边界变动、标的指数成份股治疗、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管制东谈主 之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述第 1）项划定投资比例的，基金管制东谈主 应当在 20 个交游日内进行治疗。除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之 外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股 治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游 停牌等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基 金管制东谈主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会划定 的零碎情形除外。法律法例另有划定的从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱十分他不高洁的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他举止。   基金管制东谈主管制运作基金资产过程中应当严格顺服法律、法例的划定及基金 合同和本契约的约定，不得实施上述投资辞谢举止。基金管制东谈主运用基金财产买 卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、推行贬抑东谈主或者与其有首要猛烈关系 的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应 当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。相 关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。首要关联交游 应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管制 东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   根据法律法例相关基金从事的关联交游的划定，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要猛烈关系的公 司名单十分更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的信得过 性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东谈主依据相关法律、法例划定和《基金合同》约定对基金管制东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律、法例及行业 圭臬的、经在意采用的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证明收到该名单。基金管制东谈主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制 东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。   基金管制东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手 的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函证明， 新名单自基金托管东谈主证明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   基金管制东谈主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游国法进行交 易，并有办事贬抑交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基 金管制东谈主应当负责向相关办事东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的相关法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的相关损 成仇办事。 基金管制东谈主采用进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律、法例的划定及基金合同 的约定采用进款银行。   本基金投资银行进款应稳妥如下划定：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金 法》、   《运作办法》等相关法律、法例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 结算等的各项划定。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在采用进款银行时有违反相关法律法例的划定 及基金合同的约定的举止，应实时以书面形式文书基金管制东谈主在 10 个办事日内 纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违纪举止，应 立即答复中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正或推辞结算。 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   （1）基金管制东谈主投资流通受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股 票等流通受限证券相关问题的文书》等相关法律法例划定。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要讯息或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证 券。   （3）基金管制东谈主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主或者正常查询。因基金管制东谈主原因产生的流通受限证券登记存 管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的办事与损失，及基金财产的 损失，由基金管制东谈主承担。   （4）在初次投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应当制定相关投资决策流 程、风险贬抑轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。   （5）在投资流通受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前一个交游日向基金 托管东谈主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、监管机构的批准评释文献复印件、缴款文书书、基金拟认购 的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管制东谈主应 保证上述信息的信得过、齐全。   （6）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资流通受限证券的过程中，如以为因     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市集出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的摒除或防护门径进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管制东谈主，有权推辞 实践其相关指示。因推辞实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相 关办事，并有权答复中国证监会。   （7）若是基金管制东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者 报送了演叨的数据，导致基金托管东谈主弗成履行基金托管东谈主职责的，基金管制东谈主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本契约履 行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据相关划定有权对基金管制东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）相关法律法例对基金投资流通受限证券有新划定的，从其划定。 备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务流 程，有用防护和贬抑风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律、法例的划定及基金合同的约定，对基金 资产净值缱绻、各种基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开 支及收入证明、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时刻 内回复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金管制东谈主应积极配合提供相关数 据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日实时查对并以书面形式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游程序如故奏效的指示违反法律、行政 法例和其他相关划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东谈主， 并答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违纪举止，应实时答复中国证监会，同期 文书基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主无高洁理 由，推辞、阻挠对方根据本托管契约划定哄骗监督权，或选定拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应答复中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》十分他相关法例、《基金合同》和本契约划定，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相关账户及交游 编码的基金托管东谈主相关信息，是否实时、准确复核基金管制东谈主缱绻的基金资产净 值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是 否按照法例划定和《基金合同》划定进行相关信息露馅和监督基金投资运作等行 为。   基金管制东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进 行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查举止，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在划定时刻内回复并改 正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产、未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本契约十分他相关划定的，应实时以书面形式文书基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应鄙人一办事日实时查对并以书 面形式对基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督答复的，基金托管东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪举止，应立即答复中国证监会，同期 文书基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无高洁原理，推辞、阻挠对方根据本 契约划定哄骗监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事办事、分派基金的任何资产。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全和独 立。 应由基金管制东谈主负责与相关当事东谈主投降到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主选定门径 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相关办事。 托管基金财产。       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （二）基金合同奏效时召募资产的考据   基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金管制东谈主 或基金管制东谈主托付的登记机构开立并管制。   基金召募期满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售， 发起资金提供方认购金额及承诺捏有期限稳妥《基金法》、                          《运作办法》等相关规 定后，基金管制东谈主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基 金开立的基金托管资金账户，同期在划定时刻内，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资机构需在验资答复中 对发起资金提供方十分捏有份额进行专门说明，出具的验资答复应由参加验资的 相关评释文献。若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主 按划定办理相关资金退还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 划定计息，根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主制作、看护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的举止。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东谈主清理办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的划定实践。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管账户的开立和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限办事公司及银行 间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的清理。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下 银行间债券市集债券回购主契约。   （六）期货结算账户的开立和管制   基金托管东谈主、基金管制东谈主应现代表本基金，按摄影关划定开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货 资金账户称号及交游编码对应称号应按摄影关划定设立。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律、法例的划定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户 按相关国法使用并管制。   法律法例等相关划定对相关账户的开立和管制另有划定的，从其划定办理。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用贬抑的本基金资产不 承担看护办事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   （九）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主看护，相关业务程序另有限制除外。除本契约另有划定外，基 金管制东谈主在代基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证基金一方捏有二 份及以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件，基 金管制东谈主在合同签署后 15 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东谈主处。首要合同的看护期限不低于法律法例划定的最低期 限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转变。   五、基金资产净值缱绻和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的缱绻与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度 另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主于每个办事日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。   基金管制东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                            《中国证券监督管     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理委员会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》十分他法律、法例的划定。基 金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金 管制东谈主应于每个敞开日交游终端后缱绻当日的基金资产净值和各种别基金份额 净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核后，将复 核结果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支捏证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）宗旨 ETF 的估值   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗 最近交游市价，投降公允价钱。 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 进行估值。 交游所市集挂牌转让的资产支捏证券，领受估值期间投降公允价值，在估值期间        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治疗以证明估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值期间投降其 公允价值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关划定投降公允价值。   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢股票或债券同期在两个或两个以上市集交游的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （6）进款的估值方法   捏有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，领受估值期间投降公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例谨守相关法律法例以及监管 部门、自律国法的划定。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例和行业协会的 相关划定进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实践，国度 有最新划定的，按其划定进行估值。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分调动基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值罪戾的处理方式   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。   托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的办事东谈主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪戾办事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担； 由于估值罪戾办事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪戾办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值罪戾办事方如故积极和洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪戾办事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值罪戾已得 到更正。   （2）估值罪戾的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值罪戾的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾办事方仍搪塞估值罪戾负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。   （4）估值罪戾治疗领受尽量收复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因投降估值罪戾的办事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估；       国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值缱绻出现罪戾时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的门径着重损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的过错不行为基金资产估值罪戾处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交游所、登记机构、进款银行、指数 编制机构品级三方机构发送的数据罪戾等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、适合、合理的门径进行查验，但未能发 现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿责 任。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的门径摒除或收缩由此形成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证明后，基金管制东谈主应当暂停估值；        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独迅速设立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务推敲的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （八）基金财务报表、依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；在《基金合同》奏效后，基金招募说明 书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明 书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金完结运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。季度报 告应在季度终端之日起 15 个办事日内赐与公告；中期答复在上半年终端之日起 两个月内赐与公告；年度答复在每年终端之日起三个月内赐与公告。基金合同生 效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金管制东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核， 并将复核结果实时以书面或其他两边约定的方式文书基金管制东谈主。对于季度报 告、中期答复、年度答复等依期答复及招募说明书（更新），基金管制东谈主和基金 托管东谈主应在上述监管部门划定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管制东谈主与基金托 管东谈主弗成于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度答复、中期答复或年度答复复核完毕后，可 以出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对相关 文献审核查验。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金管制东谈主可托付基金登记机构登记和看护基金份额捏有东谈主名册。基金份额 捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同奏效日的基金份额捏有东谈主名册、基金合 同完结日的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金 份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金 份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额捏有东谈主名册的 信得过性、齐全性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》完结日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例划定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守密义务。若基金 管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名册，应按相关 法例划定各自承担相应的办事。   七、争议贬责方式        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过友 好协商贬责。托管契约当事东谈主不肯通过协商贬责或者协商不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的，并对两边当事东谈主均具 有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有划定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，无间赤诚、 辛劳、尽责地履行《基金合同》和本契约划定的义务，调动基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约的目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区及台湾地区法律）统帅。   八、基金托管契约的变更、完结与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何冲破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的完结 他事由形成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主接管基金管制权；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理答复经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 答复登载在划定网站上，并将清理答复教唆性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最 低期限。        国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议盘问、建议、投诉等需 求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金管制东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 接洽基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面相识了本招募说明书。      国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十二部分        其他应露馅事项 无。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十三部分         招募说明书存放十分查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二十四部分          备查文献  以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券 投资基金发起式联合基金注册的批复文献  二、《国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》  三、《国泰中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金托管契约》  四、法律意见书  五、基金管制东谈主业务经历批件、营业派司  六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金管制有限公司                                  二零二四年十一月十一日

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